中国证券市场禁入新规出炉 对交易类禁入设置5年期限上限

中国证券市场禁入新规出炉 对交易类禁入设置5年期限上限

  中新社北京6月18日电 (记者 夏宾)中国证监会18日对外发布消息称,为贯彻落实新《证券法》和新《行政处罚法》等上位法规定,其近日发布修订后的《证券市场禁入规定》(下称“规定”),自2021年7月19日起施行。

  据悉,规定主要修订内容包括三个方面。一是进一步明确市场禁入类型。根据新《证券法》第221条,将证券市场禁入措施分为“不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”(下称“身份类禁入”)以及“不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所(下称“证券交易场所”)交易证券”(下称“交易类禁入”)两类,执法单位可以结合实际,选择单独适用或者合并适用相匹配的禁入类型。

  二是进一步明确交易类禁入适用规则。规定明确交易类禁入是指禁止直接或者间接在证券交易场所交易上市或者挂牌的全部证券(含证券投资基金份额)的活动,禁止交易的持续时间最长不超过5年。

  同时,做好政策衔接和风险防控,对7类情形作出了除外规定,避免不同政策叠加碰头和引发执法次生风险。

  三是进一步明确市场禁入对象和适用情形。根据近年来市场发展变化的现实情况,完善了禁入对象的涵盖范围。适用情形方面,明确将信息披露严重违法造成恶劣影响的情况列入终身禁入市场情形,同时,明确交易类禁入适用于严重扰乱证券交易秩序或者交易公平的违法行为。

  证监会方面特别指出,对交易类禁入仅设置5年期限上限,在5年期限上限内,执法单位可根据实际违法情况采取与之匹配的禁入期限,以便于应对复杂多样的违法实际,确保该项制度平稳起步。从公开征求意见情况看,前述制度安排得到市场各方普遍认同。(完)

【编辑:陈海峰】

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